总体原则:通过 CFA 三级考试且满足 48 个月(从 2020 年 7 月 1 日起调整为 36 个月)被认可的专业工作经验,不论是参加 CFA 考试前、考试中、考试后积累的 工作经验,都是被认可的。
认可的工作经验包括:直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相 关工作。职位本身的名称不能直接决定是否被 CFA 协会认可,主要是日常工作 中涉及到的职务内容必须 50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提 供详细的工作经验给 CFA 协会,也是被认可的。
Summary:满足要求的职位和领域非常宽泛,关键在于申请时如何正确的描述。
自己的岗位职责。
附注:部分岗位的中文翻译
保险精算师(Actuary)、
财经编辑/记者(Financial Editor/Reporter)、
财经发行人(Financial Publisher)、
产品/软件开发人员(与投资相关的产品/服务)[Product/Software Developer
(of investment-related products/services)]、
财务规划师(Financial Planner)、
财务主管(Director of Finance)、
定量投资分析员/风险分析员(Quantitative Investment or Risk Analyst)、
房地产投资经纪(Real Estate Investment Manager)、
风险投资分析师(Venture Capital Analyst)、
管理咨询顾问(除人事类)[Management Consultant (excluding personnel)]
股票经纪/证券经纪人(Stockbroker/Registered Representative)、
共同基金管理人(Director of Mutual Funds)、
共同基金销售/培训人员(Mutual Fund Sales/Trainer)、
公司财务分析师(Corporate Finance Analyst)、
公司财务顾问(Corporate Finance Consultant)、
公司(非公开募股)估价师(Valuator of Closely Held Business)、
公司管理者[Corporate Controller(not finance/not investment)]、
公 司 首 席 财 政 官 ( CFO ) 公 司 行 政 规 划 员 ( Internal Corporate Planning
Analyst)、
合规分析师/主任(Compliance Analyst/Officer)、机构销售人员(Institutional Sales Professional)、
经 济 学 ( 应 用 于 投 资 决 策 的 ) 人 士 [( Economist( involved in investment
decision-making process)]、
金融衍生品分析师(Derivatives Analyst)、
教授/讲师(投资、金融、经济领域)([ investment, finance, and economics)
]、
教 授 / 讲 师 ( 非 金 融 工 商 管 理 领 域 ) [Professor/Instructor ( non-financial
business administration)]、
客户服务代表/客户关系经理(Client Service Representative or Relationship
Manager)、
会计师(Accountant)、
M&A(并购)评估师(Valuator of Mergers/Acquisitions)、
期权/期货/商品期货(Options/Futures/Commodities Analyst)、
企业价值评估师(Business Appraiser)、
企业/政府行政官(非金融/费投资)[Corporate/Government Executive (not
finance/not investment) ]、
投资分析师(Investment Strategist)、
投资顾问(Investment Consultant)、
投资公司监管/监督人(Regulator/Supervisor of Investment Firm)、
投资经理选聘顾问或投资政策顾问 (Consultant on Investment Manager
Selection/Investment Policy)、
投资绩效评估师(Portfolio Performance evaluator)、
投资销售(顾问式)[Investment Consultant(Consultative)]、投资银行分析员(Investment Banking Analyst)、
投资银行行政管理人(Internal Manager of Investment Firm)、
投资组合管理者(Portfolio Administrator)、
投资组合经理(Portfolio Manager)、
投资者关系(Investor Relations)、
投资战略制定者(Investment Strategy Formulator)、
审计(Auditor)、
私人投资顾问(Private Client Investment Advisor)、
信贷分析(Credit Analyst)、
银行融资(企业)主任(Bank Lending Officer: Corporate)、
银行监察员(Bank Examiner)、
营 销 ( 投 资 管 理 服 务 , 基 金 , 证 券 等 ) 人 员 [Marketer (of investment
management services, funds, securities, etc.) ]、
证券承销商(Securities Underwriter)、
证券交易员(Securities Trader)、
证券监管人员(Securities Regulator)、
证券投资分析师(Securities and Investment Analyst)
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